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科技型中小企业技术创新基金报告写作技巧

[来源:来自网络] [作者:不详] [日期:10-12-13]

      一、基金报告的特点:
      根据创新基金申请的要求,基金报告已形成了自身的特点:
      1、基金报告是一个界于专业与非专业报告之间的项目可研报告。
      基金报告属于项目可研报告的类别,有一般性项目可研报告的共同点。我们曾看到过一份来自国外的投资项目可研报告,有400多页,分上、下两卷,非常严谨。比起这样的报告,基金报告算是比较容易做的。但是,与中小企业撰写的普通项目可研报告比较,基金报告又是比较细腻而复杂的。因此说,基金报告是一个界于专业与非专业报告之间的项目可研报告。
      2、基金报告是一个较偏重于技术创新的科研项目可研报告。
      在基金报告中,要求用大量的篇幅阐明关键技术的创新性。这一点与普通项目可研报告有所不同。作为核心部分,基金报告的第三章(题目是:项目的技术可行性分析和成熟性分析)要求说明项目的基本原理、关键技术、创新点、创新程度、创新难度以及需进一步解决的问题等内容,同时还要求明晰技术的来源、知识产权情况,并要求结合项目的进展状况论述项目技术的成熟性和可靠性等等。以上叙述涉及到实践经验的总结与技术创新的程度,甚至是某一方面技术理论上的突破,而这些对于一个正在攻关科研项目的企业来说,清晰的阐述其全部要求的内容是比较艰难的。
      3、基金报告是一个不容解释或答辩的项目可研报告
      由于申请的项目众多,每年在5000项左右,基金管理中心不可能采取答辩的方式评审。因此只能是通过基金报告的表述,来反应项目的全貌。这样一来,给报告的撰写添加了许多繁琐的细节叙述工作。一些项目的研究开发,大多是以知识和实践为基础,依靠科研人员在多次试验当中的感知与探索而完成的。这种属于悟性上的感知用文字表现出来有时是困难的,一般只有答辩才能清晰。因此,缺少了答辩这一环节,给报告叙述的各个章节均增加了难度。
      4、基金报告又是一个申请资助的项目可研报告,成败在报告一举
      认认真真的做好申请工作,是每一个想得到资助的企业能够做到的。但是,并不是所有的申请项目都能够达到基金报告的要求,这一点在已经获得了资助的基金项目中(即得到100分的项目)也是不多见的。申请成功的决定因素很多,比如项目本身、企业的实施能力、评审竞争及其他(这里不便细说),而其中基金报告(包括附件)是一个关键的因素。所以,在一个基本符合要求的项目基础之上,撰写出一份好的基金报告,关系到申请工作的成败。

      二、撰写基金报告的难点
      基金报告对于大多数想获得创新基金资助的中小企业来说,由于企业自身缺少准专业的写作人员,在形成基金报告时,感到有一定的难度。
      1、申请的基点(或角度)的确定
      这是申请资助非常关键的问题,核心是项目阶段定位问题。90%以上的中小企业在如何确定申请基金的基点上,经常出现"中试阶段"与"规模生产阶段"的混淆。这其中的原因可能是多方面的,但有一点可以肯定,就是出在对创新基金提出的"项目"概念的理解上。创新基金的项目概念,不同于企业平时所理解的"项目"概念。
      本人的理解是:
      基金对"项目"的概念加进了时间的概念:基金指的项目完成时是指项目整个过程中属于基金资助的阶段的完成时间,如研发到研发完成,这算一段;或中试到中试完成,这也算一段等。

      三、申请创新基金的项目阶段含义:
      ●项目处于研发阶段:指项目以生产为目的,研制新技术、新工艺、新产品、新方法、新装置或对现有工艺、产品、生产过程进行技术上的实质性改进而进行的一系列技术工作;其成果应为一种具有新产品或新技术基本特点的原型(样品、样机)。
      ●项目处于中试阶段:指项目以生产为目的,利用研发阶段得到的原型(样品、样机)、工艺、技术等成果进行产品的定型设计、获取生产所需的技术参数等一系列技术开发工作;这一阶段包括产品试制与设计、工业性试验以及小批量生产。
      ●项目处于批量(规模化)阶段:指项目利用中试阶段的技术开发成果进行较大规模的生产活动。
      上述的各个阶段,对基金来说,都是可以做为一个相对独立的"项目"申请基金。这一点是不同于一般项目的概念。
      这也是决定基金资助方式的主要内容:在研发阶段(有行业限制)和中试阶段,创新基金支持的方式是"无偿资助";在中试阶段和规模生产阶段,创新基金支持的方式是"贷款贴息"。这个问题是应该引起申请企业的重视。
      只要理解了基金申请项目的时间概念,就可以准确无误地确定项目申请的阶段、技术路线、以及技术开发工作的目标和内容。当然,在实际的项目运作当中,有些项目是很难区分是在哪一个阶段,尤其是研发结束后的项目阶段区分问题。
      2、对关键技术创新点的确定
      创新点是创新基金独创使用的名词,与项目的创新性有很多区别。在实际中,有很多项目是由众多现成的技术组合而成的,包括零件整合、技术整合、材料整合等思路和方法上有"创新性",但不是自主知识产权。创新基金不支持这样的项目。从创新性上可以理解为思路、方法或结构上的创新,但从创新点的理解上,就不称其为创新点(成果)。有一些项目在创新点的叙述上,就经常出现:采取了某项技术的创新(其不是自己的技术);设计思路上的创新;设计结构的上创新等等。这些叙述均比较肤浅,一旦与自主知识产权结合在一起论述,就发现其占不住脚,没有说服力,基金要的是实实在在的科技成果。当然,设计思路的创新在很多领域是非常重要的,如企业形象设计、建筑物的设计、服装设计等,其成果表现在感知、审美上的思维认同。创新基金在这方面仅认同用于工业生产当中的工艺技术,即非专利技术。
      3、项目申请策划问题
      策划本身与规划、设计、筹划雷同,在未来的时间里,按照事物发展的规律设计着将可能要发生的结果。如果是站在一个实实在在的科技项目基础之上,用一种公认的科学的方法策划,将其尽可能完美,那就是科学的,而非伪科学的。申请创新基金同样需要一个完善的策划方案。其中包含着中试内容的分段实施、项目的进度、资金的需求量、资金使用计划,产品生产产量的合理估算等等。
      基金报告的写作技巧
      创新基金报告有其自身要求的写作提纲,一般应严格按照写作提纲撰写。但是,其中有很多地方的要求并不是很好理解的,有时企业不知道写作角度或写到那里为止。基金从不同角度要求的内容,有时只能复制(照搬),给基金报告的质量带来影响。
      在这里举一例说明:
      提纲要求的第一章第二款第二点:项目进展状况
      我们的理解是:
      企业的技术成果有那些?需要表述的充分!基金支持的是有了基本的技术成果以后的项目。这一点必须严格把握的住。同时,还要有进一步的创新,技术和工艺方面的创新。
      ----撰写工作中至始至终存在着项目申请的定位问题。
      一定要有相当的进展,有试验用户的意见和检测报告等。这样的项目才能是具有中试水平的项目,才能得到创新基金的支持。单纯性的研发是不好,也不太可能得到创新基金的支持的。这就是要确定申请创新基金的基点和定位的思想。
      申请创新基金的项目在技术上均比较复杂,为了让评审专家在审定项目时多了解一些项目的全貌,建议采用全方位回答的撰写方法。
      项目进展状况需要回答几个问题:
      1、 项目是从什么时间开始的,已经取得了哪些关键性成果;
      2、 项目已经完成了哪些工作;
      3、 下一步需要做的具体工作。
      项目进展情况对于陈述申请基金项目很重要,且对以后的"阶段目标"、"第三章技术成熟性的叙述"、"第五章中的技术方案叙述"等均有借鉴作用。
      写作格式:
      ①本项目是从什么时间开始研究开发的,有了那些成果!
      ②现在本项目提出的技术具有国内或国际先进水平,项目的开发过程需要1、2、3、阶段。(简述)
      ③已完成或正在进行的开发工作情况:(列条目说明)
      ④需要完成的工作情况:(列条目说明)
      几个关键概念
      1、创新点的概念:
      创新基金在这方面没有很确切的概念,但有内容上的要求:包括技术创新、产品结构创新、生产工艺创新、产品性能及使用效果的显著变化等等。还有一点是生产成本的大幅度降低。
      这就是说"创新点"的内涵比较大,写作起来不好把握。但有一点可以确定的,那就是这里更多的指向是"技术创新"。因此,我们主要要搞清楚"技术创新"的概念即可。
      "技术创新"是指一个新的技术思想的形成到研究开发、生产,进而到第一次商业应用等有关的技术经济活动。技术创新有三大突出的特征:是一个过程、系统;追求市场满足和商业利润;主体是企业。
      技术水平的表述词一般为:
      "国内先进、国内领先、国际先进、国际领先"等字样。或者具有国内先进水平、具有国际先进水平。
      2、"项目"的概念
      ●项目处于研发阶段:指项目以生产为目的,研制新技术、新工艺、新产品、新方法、新装置或对现有工艺、产品、生产过程进行技术上的实质性改进而进行的一系列技术工作;其成果应为一种具有新产品或新技术基本特点的原型(样品、样机)。
      ●项目处于中试阶段:指项目以生产为目的,利用研发阶段得到的原型(样品、样机)、工艺、技术等成果进行产品的定型设计、获取生产所需的技术参数等一系列技术开发工作;这一阶段包括产品试制与设计、工业性试验以及小批量生产。
      ●项目处于批量(规模化)阶段:指项目利用中试阶段的技术开发成果进行较大规模的生产活动。
      上述的各个阶段,对基金来说,都是可以做为一个相对独立的项目申请基金。这一点是不同于一般项目的概念。当然,也可以从研发末端开始,一直延伸到中试结束,但要求在申请项目执行期间的最长两年内必须有小批量的销售。
      上述内容,是决定基金资助方式的主要内容:在研发阶段和中试阶段,创新基金支持的方式是"无偿资助";在规模生产阶段,创新基金支持的方式是"贷款贴息"。这个问题是应该引起申请企业的重视。
      3、"初创期"企业与"成长期"企业
      企业自领取营业执照起计算:18个月以内为初创期企业;18个月以上为成长期企业。
      有什么不同呢?有三个方面:
      (1)是评分的尺度不一样;
      (2)是企业的财务要求不一样;
      (3)是对企业的综合评价结果形成的分数同等时,优先权不一样。
      4、项目"执行期"
      项目执行期是指申请基金的项目获得资助以后,即从申请开始到项目获得验收止的时间。
      (1)这个时间上的概念与申请项目的中试意思有不同:
      我们申请的项目可能已经进入中试,但不是申请基金所说的执行期。也就是说,这个执行期不是真正意义上的完成中试的时间。可能项目在一年内就完成了。也可能正好是基金规定的两年时间。有的项目有可能还要延长时间。
      (延长时间半年是基金允许的。延长一年就需要监理单位的同意,并报基金批准。)
      (2)以前的执行期的确定。
      企业申请可以自己确定项目执行期。但是要符合基金的拨款惯例。即半年一次。现在规定了两年,我的理解主要是规范拨款时间。
      这个规定与我们做项目不矛盾:可以提前验收的!当项目一年半验收时,与企业开发项目的时间基本相当。
      报告各章注意的问题

      第二章注意的问题
      考核重点:
      企业发展能力
      企业领导者素质及管理能力
      企业人员素质
      企业创新能力
      企业发展态势

      第三章注意的问题
      考核重点:
      知识产权
      创新程度
      创新范围
      项目技术先进性
      项目技术含量

      第四章注意的问题
      考核重点:
      项目产品的市场前景
      产品的市场容量
      产品进入市场难度
      产品竞争优势
      实现产业化的可能性

      第五章注意的问题
      考核重点:
      项目能否顺利实施
      企业筹集资金能力
      第六章注意的问题
      考核重点:经济指标的合理性和实现的可能性
      项目社会效益(相关产业带动作用、税收、就业增加、能耗降低)
      项目实施风险分析
      抵御技术风险能力
      抵御项目人员风险能力
      抵御市场风险能力
      抵御政策风险能力

      基金报告的评审程序
      1、基金受理部进行资格审查
      2、专家集中对项目进行评审
      3、基金对财务、附件等真实性确认,评出总分120%提档
      4、按资助总额分配具体数额。
      5、签定立项合同(四个月)

      基金报告的评分说明
      创新基金的评审指标体系为两大部分
      一、项目部分的评价
      选答内容:一票否决!!
      1、项目技术是否有创新;2、项目技术是否符合国家鼓励发展的方向;3、知识产权是否清新;4、项目对环保的影响;5、项目技术是否可行(如提供的原理、工艺、技术是一种臆测,是不可行的);
      项目评价内容:
      (1)技术创新;
      (2)项目的市场前景;
      (3)项目经济效果及实施风险;
      (4)企业发展能力
      二、企业财务部分的评价
      初创期企业:对于新增资金筹措方案明显不可行的项目,可终止评审,但应详细阐述其理由。
      成长期企业:对于企业财务报表存在严重错误或新增资金筹措方案明显不可行的项目,可终止评审,但应详细阐述其理由。
 

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